Росфинмониторинг подготовил разъяснения по применению адвокатами, нотариусами и лицами, оказывающими юридические услуги, Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ.
❗️ Разъяснения касаются:
✅ разработки правил внутреннего контроля (ПВК);
✅ назначения специальных должностных лиц,
ответственных за реализацию ПВК;
✅регистрацию личного кабинета на сайте Росфинмониторинга;
✅ проведения идентификации клиентов;
✅ оценки риска совершения клиентами операций.
Памятка информирует о правах и обязанностях субъектов статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”. К таким субъектам относятся:
🟣 адвокаты;
🟣 нотариусы;
🟣 доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица (доверительные собственники ИСБОЮЛ);
🟣 исполнительный орган личного фонда, имеющий статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда) в соответствии с Федеральным законом от 3 августа 2018 года № 290-ФЗ “О международных компаниях и международных фондах” (исполнительные органы личного фонда);
🟣 лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг (лица, оказывающие юридические услуги);
🟣 лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг (лица, оказывающие бухгалтерские услуги),
ℹ️ в случаях, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
▶️сделки с недвижимым имуществом;
▶️управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
▶️управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
▶️привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
▶️создание юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лиц.
❗️ Ключевые мероприятия, которые необходимо организовывать:
1. Разработка обновлений Правил внутреннего контроля
2. Назначение специальных должностных лиц.
3. Регистрация личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.
4. Проведение идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев. фиксирование сведений о клиенте.
5. Изучение клиентов.
6. Оценка риска совершения клиентами операций в целях ОД/ФТ.
7. Выявление операции, которые осуществляются или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ, и информирование о них Росфинмониторинга.
8. Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества и информирование об этом Росфинмониторинга.
9. Хранение информации.
10. Обеспечение конфиденциальности информации.
11. Проведение обучения сотрудников.
▶️ Интерактивная памятка опубликована на сайте Росфинмониторинга.
